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12月29日晚間，中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息，紫晶存儲案中介機構(gòu)承諾交納約12.75億元承諾金，已賠償投資者約10.86億元并整改。據(jù)了解，本案是2022年1月1日起施行行政執(zhí)法當事人承諾制度以來首單適用該制度的案件。

根據(jù)官網(wǎng)公告，前期，中國證監(jiān)會對廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司(以下簡稱紫晶存儲)欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為作出了行政處罰，對相關(guān)責任人員作出了行政處罰以及市場禁入，并將涉嫌刑事犯罪人員依法及時移送公安機關(guān)處理(現(xiàn)檢察院已經(jīng)批捕)，對“首惡”進行了嚴厲懲處，全方位追責。

同時，中國證監(jiān)會對中信建投證券股份有限公司(以下簡稱中信建投)、致同會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)、容誠會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所四家涉案中介機構(gòu)(以下合稱四家中介機構(gòu))開展了相關(guān)調(diào)查工作。四家中介機構(gòu)向中國證監(jiān)會提出了適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的申請，中國證監(jiān)會依法予以受理。

2023年12月29日，中國證監(jiān)會分別與四家中介機構(gòu)簽署了承諾認可協(xié)議。根據(jù)承諾認可協(xié)議，四家中介機構(gòu)分別應(yīng)當履行多方面承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響。

四家中介機構(gòu)履行多方面承諾

一是交納承諾金。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》規(guī)定，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當綜合考慮當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額，投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失以及簽署承諾認可協(xié)議時案件所處的執(zhí)法階段等因素。

四家中介機構(gòu)應(yīng)當交納的承諾金合計為1274523752元(約12.75億元)，其中前期已通過先行賠付程序賠付投資者損失1085585416元(約10.86億元)。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》規(guī)定，當事人自行賠付投資者的，承諾金可以扣除自行賠付的部分，因此四家中介機構(gòu)還應(yīng)當交納承諾金共計1.89億元。

另外，四家中介機構(gòu)還需交納前期在先行賠付中適格投資者未領(lǐng)取的損失金額約1179萬元。經(jīng)中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱投?；鸸?測算，本案中投資者損失總額為10.97億余元，其中在先行賠付中已實際賠償給適格投資者的金額約10.86億元，剩余的約1179萬元未被相關(guān)適格投資者領(lǐng)取，此部分金額仍需由四家中介機構(gòu)共同交納。該部分承諾金將交由投?；鸸举r償給在先行賠付中未受領(lǐng)賠償金的適格投資者，賠償后仍有剩余的，將依照規(guī)定上繳國庫。

二是進行自查整改。四家中介機構(gòu)應(yīng)當分別按照證監(jiān)會提出的整改要求進行自查整改，嚴肅追究責任人責任并采取內(nèi)部懲戒措施，強化合規(guī)風控管理能力，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并向證監(jiān)會提交書面整改報告，由證監(jiān)會進行核查驗收。

行政執(zhí)法當事人承諾制度優(yōu)勢體現(xiàn)，涉嫌違法中介機構(gòu)付出沉重代價

證監(jiān)會表示，證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度是《證券法》規(guī)定的新型執(zhí)法方式，是指證監(jiān)會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的，證監(jiān)會可以決定中止調(diào)查，當事人履行承諾的，證監(jiān)會可以終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

行政執(zhí)法當事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義，在境外成熟資本市場適用較為普遍。國務(wù)院為此專門出臺了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》。

在本案中，行政執(zhí)法當事人承諾制度的優(yōu)勢得到體現(xiàn)，投資者利益得到了最大限度、最高效率的保護。據(jù)投?；鸸緶y算，本案受損投資者共17471戶，總損失為10.97億余元，在短短2個月內(nèi)有16986戶投資者獲得了10.86億元賠償，占總受損人數(shù)的97.22%，總應(yīng)賠金額的98.93%。對于在先行賠付中未領(lǐng)取賠償金的適格投資者，后續(xù)可根據(jù)投保基金公司發(fā)布的公告繼續(xù)申請領(lǐng)取。

同時，涉嫌違法的當事人受到了嚴厲懲處，付出了沉重代價。涉案當事人除了需付出約12.75億元的經(jīng)濟代價外，還需要按照證監(jiān)會的要求進行自查整改，嚴肅追究責任人責任并采取內(nèi)部懲戒措施，強化合規(guī)風控管理能力，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。其中，有關(guān)責任人員不僅受到高額罰款、扣發(fā)及追回獎金、撤職、一定期限內(nèi)不得簽發(fā)報告等所屬機構(gòu)采取的內(nèi)部處分措施，而且證監(jiān)會將視情況采取行政監(jiān)管措施。中介機構(gòu)“看門人”責任得以壓實，違法違規(guī)行為受到了嚴厲懲戒。

并且，實現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了社會資源、提高了執(zhí)法效率。通過運用行政執(zhí)法當事人承諾這一綜合性執(zhí)法方式，一方面快速解決了相關(guān)執(zhí)法案件，及時做到案結(jié)事了，提高了執(zhí)法效率，另一方面快速賠償投資者損失，在前端及時化解了相關(guān)民事糾紛，做好訴源治理，節(jié)約了后續(xù)司法資源，實現(xiàn)了行政執(zhí)法與民事賠償?shù)慕y(tǒng)一、法律效果與社會效果的統(tǒng)一。

通過對違法行為人的懲戒警示和對投資者的高效賠償，有效維護了市場秩序，凈化了市場環(huán)境，有助于穩(wěn)定市場預(yù)期和信心。

證監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度，運用包括行政執(zhí)法當事人承諾制度在內(nèi)的多種執(zhí)法手段懲戒造假行為，加大投資者保護力度，強化中介機構(gòu)把關(guān)責任，為注冊制的行穩(wěn)致遠保駕護航。

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